ビジネスの速度に遅れない売買審査、コンプライアンスを待つことなく、新たな資産クラスの取引や新市場への参入を。

課題

売買審査に関する規制上の義務（MAR、MiFID II、FINRA、CFTCをはじめとする世界各国の規制枠組み）は、分断された市場、取引所、資産クラスにわたってますます複雑化する注文フローの監視を金融機関に求めています。従来のプラットフォームは誤検知率が高く、クロスアセットの検知に苦戦し、規制当局への提出のためにスプレッドシートで再構築しなければならない調査結果を生み出します。さらに、取引アラートにコミュニケーションのパターンも関わる場合、アナリストは両面を確認するために別のシステムにログインしなければなりません。

Behavoxの解決策

Polarisは注文、執行、ポジションのデータにAI検知を適用し、資産クラスをまたぐ相場操縦パターンをより少ない誤検知で浮かび上がらせます。アラートにコミュニケーションのレビューが必要な場合、PolarisはQuantumと連携して関連するコミュニケーションの文脈を取引アラートと並べて表示するため、アナリストは1つのワークフローで全体像を把握できます。

既存のQuantumのお客様向けには、Polaris Quantum-Combinedモードが売買審査とコミュニケーション監視を単一のプラットフォームに統合します。取引アラートとコミュニケーションの文脈を1つの調査画面に、STOR/SARの統合生成を1ステップで、システム間の手作業による集約は不要です。

主な機能

• 10の資産クラスを1つのプラットフォームで検知、従来の監視プラットフォームの多くが対応していない暗号資産と予測市場を含みます。株式、債券、為替、コモディティ、短期金融市場、仕組商品、ファンド・集団投資スキーム、環境関連商品、デジタル資産、イベント契約・予測市場のすべてを単一のアナリスト・コンソールで。
• 相場操縦パターンの検知、見せ玉（スプーフィング）、レイヤリング、仮装売買、フロントランニング、市場間操作、ベンチマーク操作。
• クロスアセット・クロスベニューのパターン認識、取引所や資産クラスをまたぐ相場操縦を分断せずに浮かび上がらせます。
• Quantumとの連携、会話と取引を1つの調査画面で。
• アラート処理ワークフロー、組み込みのケース管理と規制報告。

ビジネス上の成果

• 単一資産向けのツールが見逃すクロスアセットの相場操縦パターンを検知。
• 統合されたコミュニケーションの文脈により調査を加速、別システムへの照会は不要。
• 規制当局向けの調査文書を手作業で再構築するのではなく、プラットフォーム内で組み立て。
• プラットフォーム上の取引再構築機能により、規制当局からの情報提供要請に72時間以内に対応、従来のプラットフォームでは複数営業日。

実績

複数の資産クラスと世界の取引所にわたるティア1・ティア2の銀行、ブローカー・ディーラー、資産運用会社の監視義務のために構築されています。Behavox統合コントロール・プラットフォームの一部であるBehavox Polarisが支えています。